ZJSP02-2014-0004

 

各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省政府直屬各單位：

　　經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)浙江省政府性投資項(xiàng)目融資建設(shè)管理指導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

                                                           浙江省發(fā)展和改革委員會(huì) 浙江省財(cái)政廳

                                                                       2014年7月4日

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)浙江省政府性投資項(xiàng)目

融資建設(shè)管理指導(dǎo)意見(jiàn)

　　加強(qiáng)我省政府性投資項(xiàng)目融資建設(shè)管理，推行適合項(xiàng)目特點(diǎn)的融資方式，對(duì)于促進(jìn)有效投資、提升項(xiàng)目管理水平、發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中的決定性作用具有重要意義。近年來(lái)，我省各地積極探索BT、BOT、PPP等模式開(kāi)展項(xiàng)目融資建設(shè)，通過(guò)政府和市場(chǎng)的合作，利用市場(chǎng)主體在資金籌措、項(xiàng)目管理、市場(chǎng)信息的優(yōu)勢(shì)，提高了公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，促進(jìn)了我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，但還存在制度不健全、實(shí)施不規(guī)范、管理不到位等問(wèn)題。為進(jìn)一步規(guī)范對(duì)融資建設(shè)項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格控制地方政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與我省公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《浙江省政府投資項(xiàng)目管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)：

　　一、基本要求

　　（一）引入社會(huì)資本的政府性投資項(xiàng)目融資建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，并遵循以下原則：一是政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作；二是規(guī)范管理、量力而行；三是鼓勵(lì)社會(huì)資本、放寬投資領(lǐng)域；四是公平、公開(kāi)與擇優(yōu)相結(jié)合。

　　（二）審慎穩(wěn)妥運(yùn)用BT等政府性債務(wù)融資建設(shè)模式，切實(shí)規(guī)范舉借政府性債務(wù)行為。除公共租賃住房、公路等政府性投資項(xiàng)目外，地方各級(jí)政府及所屬機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等不得以BT等融資建設(shè)模式舉借政府性債務(wù)。

　　（三）積極鼓勵(lì)運(yùn)用PPP等股權(quán)性融資建設(shè)模式，加快公用基礎(chǔ)設(shè)施等政府性投資項(xiàng)目建設(shè)。PPP融資模式適用于供水、供氣、供電、供熱、交通、污水處理、垃圾處理等直接關(guān)系公共利益、涉及公共資源配置和有限自然資源開(kāi)發(fā)利用等有一定收益的基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)政府性投資項(xiàng)目。

　　（四）投資方應(yīng)當(dāng)是經(jīng)依法注冊(cè)、誠(chéng)實(shí)守信、具備項(xiàng)目建設(shè)必備的管理、投融資能力的企業(yè)法人或聯(lián)合體。投資方投入項(xiàng)目的自有資金不低于項(xiàng)目總投資的一定比例，并能為項(xiàng)目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函。

　　（五）鼓勵(lì)具有較高項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等資質(zhì)和管理能力、較強(qiáng)融資能力的大型民企、央企、上市企業(yè)、跨國(guó)公司等參與政府性投資項(xiàng)目建設(shè)。

　　二、嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)用BT等融資模式

　　（六）省審批的政府性投資項(xiàng)目擬實(shí)行BT、BOT、FCP等模式融資建設(shè)的，要在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中提出明確的經(jīng)同級(jí)政府批準(zhǔn)的融資建設(shè)方案。各市、縣（市、區(qū)）政府應(yīng)依據(jù)本地區(qū)財(cái)力實(shí)際，科學(xué)編制地方政府性債務(wù)收支計(jì)劃，合理確定政府性投資項(xiàng)目融資方案，并按照財(cái)政管理級(jí)次逐級(jí)上報(bào)省級(jí)財(cái)政部門(mén)評(píng)估核定，經(jīng)省級(jí)財(cái)政部門(mén)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，按政府投資項(xiàng)目管理辦法的有關(guān)規(guī)定由省級(jí)發(fā)改部門(mén)審批（核準(zhǔn)）。

　　在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審批（核準(zhǔn)）后再采用BT、BOT、FCP等模式融資建設(shè)的，融資建設(shè)方案須征求行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后，報(bào)原審批（核準(zhǔn)）部門(mén)按照上述程序確認(rèn)。

　　地方審批的政府性投資項(xiàng)目，擬實(shí)行BT、BOT、FCP等模式融資建設(shè)的，應(yīng)報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)評(píng)估核定債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)同級(jí)財(cái)政部門(mén)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，按照政府投資項(xiàng)目管理辦法的有關(guān)規(guī)定由同級(jí)發(fā)改部門(mén)確定。

　　（七）采用BT等模式融資建設(shè)的，投資方應(yīng)具備以下條件：

　　1．投資方當(dāng)年的凈資產(chǎn)不低于融資建設(shè)項(xiàng)目的資本金；

　　2．投資方應(yīng)具有1個(gè)以上的BT成功建設(shè)業(yè)績(jī),且無(wú)不良信用記錄；

　　3．投資方須在融資建設(shè)項(xiàng)目所在地設(shè)立獨(dú)立法人的項(xiàng)目公司；

　　4．其他有關(guān)規(guī)定。

　　（八）經(jīng)省級(jí)財(cái)政部門(mén)評(píng)估核定后，列入債務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的市、縣（市、區(qū)），不得增加政府性債務(wù)余額，不得運(yùn)用BT模式融資建設(shè)。

　　（九）BT、FCP模式融資建設(shè)項(xiàng)目在投入運(yùn)行后，回購(gòu)期限一般不得超過(guò)五年。

　　三、積極鼓勵(lì)運(yùn)用PPP模式

　　（十）鼓勵(lì)各類(lèi)社會(huì)資本和有實(shí)力的企業(yè)參與PPP建設(shè)項(xiàng)目管理，鼓勵(lì)各類(lèi)企業(yè)以股權(quán)融資方式籌集投資資金。

　　（十一）各級(jí)發(fā)改部門(mén)要會(huì)同建設(shè)、交通、財(cái)政等部門(mén)研究推出一批直接關(guān)系公共利益、涉及公共資源配置和有限自然資源開(kāi)發(fā)利用等有一定收益的基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)政府性投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目的主管部門(mén)牽頭擬定具有吸引力的合作條件，經(jīng)相關(guān)程序后向社會(huì)公布。

　　（十二）各級(jí)財(cái)政部門(mén)要著手建立PPP工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、政府合理承諾、后續(xù)管理等方面的統(tǒng)一指導(dǎo)。

　　（十三）擬實(shí)行PPP建設(shè)的政府性投資項(xiàng)目，要提出明確的PPP模式融資建設(shè)方案，經(jīng)項(xiàng)目所在地政府批準(zhǔn)后,按政府投資項(xiàng)目管理辦法的有關(guān)規(guī)定審批（核準(zhǔn)）。

　　（十四）鼓勵(lì)具備條件的地方積極先行開(kāi)展PPP模式融資建設(shè)試點(diǎn)，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極探索“項(xiàng)目+物業(yè)”等綜合開(kāi)發(fā)模式。通過(guò)試點(diǎn)工作，加強(qiáng)政府與社會(huì)資本合作，完善激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、社會(huì)多方共贏。

　　四、公平競(jìng)爭(zhēng)

　　（十五）引入社會(huì)資本的政府性投資項(xiàng)目，批準(zhǔn)融資建設(shè)方案的地方政府應(yīng)當(dāng)及時(shí)將融資建設(shè)相關(guān)信息向社會(huì)發(fā)布。

　　（十六）融資建設(shè)方案明確后，應(yīng)優(yōu)先采用招標(biāo)方式擇優(yōu)選定融資建設(shè)項(xiàng)目的投資方。對(duì)市場(chǎng)化條件尚不成熟或者因客觀條件限制難以通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式選定的，可以采用協(xié)商、掛牌、競(jìng)爭(zhēng)性談判、招商等方式確定投資方，但應(yīng)當(dāng)在融資建設(shè)方案中說(shuō)明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。

　　（十七）采用PPP等模式融資建設(shè)項(xiàng)目的，發(fā)改部門(mén)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目批復(fù)文件中明確項(xiàng)目的招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式。

　　（十八）BT、BOT、FCP等模式融資建設(shè)項(xiàng)目可以采用工程總承包、施工總承包和設(shè)計(jì)施工一體化總承包等方式實(shí)施。

　　（十九）采用公開(kāi)招標(biāo)方式選定投資方的，可以采用技術(shù)打分制綜合評(píng)估法等評(píng)標(biāo)辦法。

　　（二十）除依法可以不進(jìn)行招投標(biāo)外，投資方應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)確定設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位和采購(gòu)重要設(shè)備材料。

　　五、項(xiàng)目管理

　　（二十一）采用PPP等模式融資建設(shè)的，融資建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的基本建設(shè)程序。

　　（二十二）采用PPP等模式融資建設(shè)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（申請(qǐng)報(bào)告）、初步設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)委托符合資質(zhì)的工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或設(shè)計(jì)單位編制。

　　（二十三）涉及融資建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模、主要內(nèi)容、功能、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等重大設(shè)計(jì)變更的，投資方應(yīng)當(dāng)事先與項(xiàng)目業(yè)主協(xié)商一致，并報(bào)地方政府批準(zhǔn)后，再由項(xiàng)目原批復(fù)部門(mén)確認(rèn)。

　　（二十四）對(duì)符合法律或國(guó)務(wù)院規(guī)定可以舉借政府性債務(wù)的BT等政府性投資項(xiàng)目，并由財(cái)政性資金逐年回購(gòu)的，必須根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃、償債能力等，合理確定建設(shè)規(guī)模，落實(shí)分年償還計(jì)劃。

　　（二十五）投資方不得將項(xiàng)目整體轉(zhuǎn)包，并不得以任何方式要求或接受分包商墊資施工。

　　（二十六）投資方要加強(qiáng)融資建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量安全管理和造價(jià)控制，嚴(yán)格控制融資建設(shè)項(xiàng)目工期，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程監(jiān)理制、合同管理制等。

　　六、監(jiān)督管理

　　（二十七）省級(jí)各有關(guān)部門(mén)，市、縣（市、區(qū)）政府要進(jìn)一步健全政府性投資項(xiàng)目融資建設(shè)制度，規(guī)范政府性投資項(xiàng)目融資決策、建設(shè)監(jiān)管，完善投資方保護(hù)政策。

　　（二十八）各級(jí)政府部門(mén)及其所屬機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，要嚴(yán)格按照《擔(dān)保法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不得為投資方和項(xiàng)目公司提供任何形式的融資及回購(gòu)擔(dān)保。

　　（二十九）發(fā)改部門(mén)要對(duì)融資建設(shè)項(xiàng)目加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)管，財(cái)政部門(mén)要加強(qiáng)地方政府性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，審計(jì)部門(mén)要加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，行業(yè)主管部門(mén)要加強(qiáng)行業(yè)管理。

　　（三十）各行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)核實(shí)投資方的資本、資信情況和資質(zhì)能力。

　　（三十一）政府在與投資方簽訂協(xié)議前，要由政府法制機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)議文本進(jìn)行合法、合規(guī)性審查。協(xié)議簽訂后內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更的，凡是涉及到政府出資、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的調(diào)整或變更，都要經(jīng)財(cái)政、價(jià)格等部門(mén)確認(rèn)。

　　七、法律責(zé)任

　　（三十二）政府部門(mén)及其工作人員在融資建設(shè)項(xiàng)目審批、審核和建設(shè)過(guò)程中，有不作為、亂作為等行為的，按《浙江省政府投資項(xiàng)目管理辦法》等規(guī)定處理。

　　（三十三）投資方和項(xiàng)目建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)單位、咨詢(xún)中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，由有關(guān)管理部門(mén)依法納入失信黑名單，限制其參與我省行政區(qū)域內(nèi)政府性投資項(xiàng)目。

　　（三十四）項(xiàng)目業(yè)主有未按規(guī)定擅自確定融資建設(shè)模式及其方案、未依法招標(biāo)、改變?cè)O(shè)計(jì)文件進(jìn)行招標(biāo)或建設(shè)、不履行合同、突破批準(zhǔn)概算、項(xiàng)目未經(jīng)竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格投入使用等違法違規(guī)情形的，責(zé)令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究責(zé)任。

　　（三十五）本指導(dǎo)意見(jiàn)自印發(fā)之日起實(shí)施。