寧波市江東區(qū)政府投資項目

電子監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)用管理試行辦法

 

第一章 總  則

第一條  為加強江東區(qū)政府投資項目電子監(jiān)管系統(tǒng)（以下簡稱“監(jiān)管系統(tǒng)”）應(yīng)用管理工作，切實發(fā)揮監(jiān)管系統(tǒng)實效，規(guī)范政府投資項目建設(shè)行為，特制定本辦法。

    第二條  本辦法適用于《寧波市江東區(qū)政府投資項目管理辦

法》（東政發(fā)〔2014〕34號）中第二條明確的政府投資項目。2014年1月1日以后新開工的政府投資項目均納入本監(jiān)管系統(tǒng)管理。

第三條  區(qū)政府成立江東區(qū)政府投資項目電子監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)用管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)監(jiān)管系統(tǒng)推進(jìn)過程中的相關(guān)問題。

第四條  監(jiān)管系統(tǒng)運行于江東區(qū)電子政務(wù)網(wǎng)，用戶可通過江東區(qū)黨政信息網(wǎng)頁面中的政府信息應(yīng)用系統(tǒng)鏈接專欄登錄至監(jiān)管系統(tǒng)。

第五條  監(jiān)管系統(tǒng)使用管理對象分四類，分別為監(jiān)管單位、建設(shè)單位、系統(tǒng)管理員和區(qū)信息中心。

第二章  監(jiān)管單位職責(zé)

第六條  監(jiān)管單位應(yīng)成立監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)用管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由監(jiān)管單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長由相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由辦公室、相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組成，并指定專人為監(jiān)管系統(tǒng)操作人員。監(jiān)管單位成立或調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)小組、確定或更換操作人員時，應(yīng)及時向區(qū)發(fā)改局書面報備。

第七條  區(qū)監(jiān)察局負(fù)責(zé)對監(jiān)管單位和建設(shè)單位使用監(jiān)管系統(tǒng)的情況進(jìn)行監(jiān)督評價，并對履職不到位的單位問責(zé)問效。

區(qū)發(fā)改局配合區(qū)監(jiān)察局對監(jiān)管單位和建設(shè)單位使用監(jiān)管系統(tǒng)的情況進(jìn)行監(jiān)督評價，負(fù)責(zé)添加全區(qū)政府投資項目年度計劃，并對年度計劃執(zhí)行、項目立項審批、概算審核、工程變更、竣工驗收、重大項目現(xiàn)場考勤等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管，并督促建設(shè)單位及時錄入并更新相關(guān)信息。

區(qū)財政局負(fù)責(zé)對合同執(zhí)行、項目收支、資金支付、固定資產(chǎn)移交登記等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管，并督促建設(shè)單位及時錄入并更新相關(guān)信息。

區(qū)審計局負(fù)責(zé)對結(jié)算審計、決算審計等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管，并督促建設(shè)單位及時錄入并更新相關(guān)信息。

區(qū)住建局負(fù)責(zé)對項目質(zhì)量安全、項目招投標(biāo)、從業(yè)單位與從業(yè)人員等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)管，并督促建設(shè)單位及時錄入并更新相關(guān)信息。

區(qū)經(jīng)信局和江東國土資源分局、規(guī)劃分局、環(huán)保分局等監(jiān)管單位根據(jù)職責(zé)對項目是否按規(guī)定程序?qū)徟冗M(jìn)行監(jiān)管，并督促建設(shè)單位及時錄入并更新相關(guān)信息。

第八條  監(jiān)管單位收到待辦事項提醒后，應(yīng)在10個日歷天內(nèi)作出處理，如因系統(tǒng)原因無法操作的，應(yīng)立即告知系統(tǒng)管理員。

第九條  監(jiān)管單位應(yīng)按照單位職責(zé)及時對監(jiān)管系統(tǒng)首頁中的“通知公告”和“相關(guān)法律法規(guī)及文件”欄目進(jìn)行維護。

第十條  監(jiān)管單位應(yīng)將本單位使用監(jiān)管系統(tǒng)的月度工作報告（每月5日之前提交上月工作報告）、半年度工作報告（每年7月5日之前提交上半年工作報告）和年度工作報告（每年1月5日之前提交上年工作報告）及時錄入至監(jiān)管系統(tǒng)，由區(qū)監(jiān)察局和區(qū)發(fā)改局對各監(jiān)管單位的工作情況進(jìn)行監(jiān)督評價。

第三章 建設(shè)單位職責(zé)

第十一條  建設(shè)單位應(yīng)成立監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)用管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由建設(shè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長由分管項目建設(shè)和紀(jì)檢監(jiān)察的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由辦公室、財務(wù)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組成，并指定專人為監(jiān)管系統(tǒng)操作人員。建設(shè)單位成立或調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)小組、確定或更換操作人員時，應(yīng)及時向區(qū)發(fā)改局書面報備。

第十二條  建設(shè)單位應(yīng)在項目立項完成后的10個日歷天內(nèi)，完成計劃內(nèi)項目認(rèn)領(lǐng)或計劃外項目的添加工作，并在項目相關(guān)信息明確或事件發(fā)生后的10個日歷天內(nèi)，將項目信息錄入到監(jiān)管系統(tǒng)中。

第十三條  建設(shè)單位應(yīng)及時對項目基本信息、節(jié)點進(jìn)度、招標(biāo)管理、合同管理、工程變更、進(jìn)度月報、工程造價、質(zhì)量安全、項目參建單位、工程資料、現(xiàn)場考勤等頁面進(jìn)行錄入及更新。

第十四條  建設(shè)單位在收到待辦事項提醒后，應(yīng)在10個日歷天內(nèi)進(jìn)行處理，如因系統(tǒng)原因無法操作的，應(yīng)立即告知系統(tǒng)管理員。

第十五條  建設(shè)單位應(yīng)在辦理工程變更手續(xù)后的10個日歷天內(nèi)，錄入工程變更信息。未及時錄入到監(jiān)管系統(tǒng)的工程變更聯(lián)系單，未經(jīng)區(qū)政府同意，區(qū)審計局不予結(jié)算，區(qū)財政局不予支付。

第十六條  建設(shè)單位應(yīng)在支出項目資金后的10個日歷天內(nèi)，錄入資金支出信息。未及時錄入到監(jiān)管系統(tǒng)的資金支出，未經(jīng)區(qū)政府同意，區(qū)審計局不予審核。

第十七條  2015年6月30日（含）之前，建設(shè)單位可據(jù)實對已錄入至監(jiān)管系統(tǒng)的信息進(jìn)行修改；2015年6月30日（不含）之后，建設(shè)單位無權(quán)自行修改已錄入的信息。確需修改的，應(yīng)先提交書面材料至相關(guān)監(jiān)管單位，經(jīng)審核同意后方可修改。同時，建設(shè)單位應(yīng)將該書面材料掃描件以附件形式保存于工程資料中，便于日后查看。

 

第四章 系統(tǒng)管理員職責(zé)

第十八條  區(qū)發(fā)改局應(yīng)指定專人擔(dān)任監(jiān)管系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員，系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)監(jiān)管系統(tǒng)的日常管理工作。

第十九條  系統(tǒng)管理員應(yīng)做好用戶權(quán)限設(shè)置工作，并根據(jù)實際情況修改用戶信息等。

第二十條  系統(tǒng)管理員應(yīng)指導(dǎo)用戶使用監(jiān)管系統(tǒng)，及時協(xié)調(diào)和解決用戶遇到的操作問題。

第二十一條  系統(tǒng)管理員必須按照制度要求，檢查監(jiān)管系統(tǒng)運行狀態(tài)、運行效率及相關(guān)的系統(tǒng)日志，發(fā)現(xiàn)異常情況及時記錄在案，并通知相關(guān)人員處理。

第二十二條  系統(tǒng)管理員應(yīng)對監(jiān)管系統(tǒng)中的所有內(nèi)容嚴(yán)格保密。

第五章 區(qū)信息中心職責(zé)

第二十三條  監(jiān)管系統(tǒng)服務(wù)器等機房設(shè)備由區(qū)信息中心托管，區(qū)信息中心應(yīng)指定專人作為監(jiān)管系統(tǒng)聯(lián)絡(luò)員，為系統(tǒng)軟硬件設(shè)備的正常運行提供技術(shù)支持。

第二十四條  區(qū)信息中心應(yīng)指導(dǎo)軟件開發(fā)公司做好應(yīng)用軟件的更新和升級，同時做好服務(wù)器后臺軟件的更新和升級。

第二十五條  區(qū)信息中心負(fù)責(zé)指導(dǎo)硬件提供商對監(jiān)管系統(tǒng)服務(wù)器等機房設(shè)備進(jìn)行安裝、調(diào)試、維護，其他人員不得隨意拆裝或更換部件。

第二十六條  區(qū)信息中心負(fù)責(zé)指導(dǎo)系統(tǒng)管理員管理數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶、服務(wù)器用戶和初始化用戶的口令。

第二十七條  區(qū)信息中心指導(dǎo)系統(tǒng)管理員做好監(jiān)管系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份工作，每月對服務(wù)器進(jìn)行一次整理，每半年對服務(wù)器進(jìn)行一次數(shù)據(jù)的光盤刻錄。

第二十八條  區(qū)信息中心應(yīng)對監(jiān)管系統(tǒng)中的所有內(nèi)容嚴(yán)格保密。

第六章 預(yù)警管理

第二十九條  監(jiān)管系統(tǒng)實行預(yù)警管理，建設(shè)單位在收到預(yù)警信息后，應(yīng)在10個日歷天內(nèi)進(jìn)行解警處理，監(jiān)管單位可將預(yù)警轉(zhuǎn)至區(qū)監(jiān)察局，由區(qū)監(jiān)察局進(jìn)行督辦。

第三十條  監(jiān)管單位應(yīng)按照單位職責(zé)對自動預(yù)警進(jìn)行管理：

區(qū)發(fā)改局負(fù)責(zé)管理超期建設(shè)預(yù)警中的超計劃開工、超期立項、超期竣工預(yù)警，工程變更預(yù)警中的單項變更、累計變更、結(jié)算后變更預(yù)警，項目投資預(yù)警，重大項目現(xiàn)場考勤預(yù)警。

區(qū)住建局負(fù)責(zé)管理招投標(biāo)預(yù)警中的非公開招標(biāo)、黑名單中標(biāo)、施工招標(biāo)超前預(yù)警，合同預(yù)警中的中標(biāo)人員變更、中標(biāo)單位變更、金額變更、未按合同開工、簽訂補充協(xié)議預(yù)警。

區(qū)財政局負(fù)責(zé)管理超期建設(shè)預(yù)警中的超期固定資產(chǎn)移交登記預(yù)警。

區(qū)審計局負(fù)責(zé)管理審計送審預(yù)警中的結(jié)算送審延期、決算送審延期預(yù)警。

第三十一條  監(jiān)管單位按照單位職責(zé)發(fā)現(xiàn)項目存在疑似違規(guī)行為而系統(tǒng)未自動預(yù)警的，應(yīng)及時發(fā)出“手動預(yù)警”信息。

第三十二條  建設(shè)單位申請解警時，除填寫回復(fù)外，同時還應(yīng)根據(jù)預(yù)警具體情況上傳相關(guān)附件，附件主要包括：相關(guān)會議紀(jì)要、專家評審記錄、設(shè)計變更圖紙等。如果建設(shè)單位未上傳附件，相關(guān)監(jiān)管單位應(yīng)按無相關(guān)證明材料進(jìn)行處理，由此造成的后果由建設(shè)單位承擔(dān)。

第三十三條  監(jiān)管單位和建設(shè)單位相關(guān)人員均應(yīng)在監(jiān)管系統(tǒng)中注冊手機號碼，用于系統(tǒng)預(yù)警、通知等信息的接收。相關(guān)人員應(yīng)保障手機的連通性，如需更改，應(yīng)及時與系統(tǒng)管理員聯(lián)系。如自行變更號碼造成信息傳遞延誤的，由此造成的后果由相關(guān)人員承擔(dān)。

第七章  考評細(xì)則

第三十四條  監(jiān)管單位和建設(shè)單位使用監(jiān)管系統(tǒng)的情況納入?yún)^(qū)政府各單位目標(biāo)考核管理范圍，并作為各單位黨風(fēng)廉政工作考核的主要依據(jù)之一。

第三十五條  對監(jiān)管單位和建設(shè)單位使用監(jiān)管系統(tǒng)情況進(jìn)行考評，監(jiān)管單位考評實行加分扣分制，建設(shè)單位考評實行扣分制，基本分值均為100分。

第三十六條  監(jiān)管單位有下列行為之一的，由區(qū)監(jiān)察局對監(jiān)管單位進(jìn)行扣分或加分：

（一）未及時處理待辦事項，扣2分/次；

（二）未按規(guī)定履行審查職責(zé)，扣2分/次；

（三）未按規(guī)定提交月度工作報告，扣1分/次；

（四）未按規(guī)定提交半年度工作報告，扣2分/次；

（五）未按規(guī)定提交年度工作報告，扣3分/次；

（六）監(jiān)管單位發(fā)送手動預(yù)警，并最終確定為違規(guī)行為的，加1分/次。

第三十七條  項目建設(shè)過程中存在下列行為之一的，由相關(guān)監(jiān)管單位對項目建設(shè)單位進(jìn)行扣分：

（一）未及時錄入項目信息，扣0.5分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（二）未及時處理待辦事項，扣0.5分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（三）項目出現(xiàn)“超期建設(shè)預(yù)警中的超計劃開工預(yù)警、超期立項預(yù)警、超期竣工預(yù)警”并被認(rèn)定為違規(guī)行為，扣1分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（四）項目出現(xiàn)“工程變更預(yù)警中的單項變更預(yù)警、累計變更預(yù)警、結(jié)算后變更預(yù)警”并被認(rèn)定為違規(guī)行為，扣5分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（五）項目出現(xiàn)“項目投資預(yù)警”并被認(rèn)定為違規(guī)行為，扣1分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（六）項目出現(xiàn)“招投標(biāo)預(yù)警中的非公開招標(biāo)預(yù)警、黑名單中標(biāo)預(yù)警、施工招標(biāo)超前預(yù)警”并被認(rèn)定為違規(guī)行為，扣5分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（七）項目出現(xiàn)“合同預(yù)警中的中標(biāo)人員變更預(yù)警、中標(biāo)單位變更預(yù)警、金額變更預(yù)警、未按合同開工預(yù)警、簽訂補充協(xié)議預(yù)警”并被認(rèn)定為違規(guī)行為，扣2分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（八）項目出現(xiàn)“審計送審預(yù)警中的結(jié)算送審延期預(yù)警、決算送審延期預(yù)警”并被認(rèn)定為違規(guī)行為，扣1分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（九）項目出現(xiàn)“超期建設(shè)預(yù)警中的超期固定資產(chǎn)移交登記預(yù)警”并被認(rèn)定為違規(guī)行為，扣1分/該單位在建項目數(shù)量/次；

（十）項目出現(xiàn)“重大項目現(xiàn)場管理人員考勤預(yù)警”并被認(rèn)定為違規(guī)行為，扣1分/該單位在建項目數(shù)量/次。

其它違規(guī)行為的扣分分值由相關(guān)監(jiān)管部門商區(qū)監(jiān)察局、區(qū)發(fā)改局后確定。

第八章 責(zé)任追究

第三十八條 項目建設(shè)單位有下列行為之一的，相關(guān)監(jiān)管單位依據(jù)各自職責(zé)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，責(zé)令項目建設(shè)單位限期整改；對整改不到位的，由區(qū)監(jiān)察局和區(qū)發(fā)改局在全區(qū)范圍內(nèi)通報批評；對造成嚴(yán)重后果的，追究相關(guān)人員責(zé)任。

(一)未落實專人負(fù)責(zé)項目網(wǎng)上填報；

(二)項目建設(shè)過程未按時在網(wǎng)上填報；

(三)網(wǎng)上填報內(nèi)容不完整、不真實；

(四)其他違規(guī)行為。

第九章  附  則

第三十九條  本辦法自2015年1月1日起施行。